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原文链接：中国证券业协会2024年度测试（考试）计划公告-中国证券协会 (sac.net.cn)

现将2024年测试(考试)计划和有关事项公告如下:

　　一、证券行业专业人员水平评价测试

(一)统一测试拟于6月举办1次,面向社会报考,在全国41个城市举办。

(二)专场测试拟举办4次,其中3次证券行业机构专场测试,报名面向证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的任职人员和已开具录用通知的人员,拟于3月、9月、11月在全国部分城市举办;1次面向户籍属于新疆、西藏、青海考生的专场测试,拟于6月举办。

(三)预约测试拟举办6次,面向证券行业机构任职、已开具录用通知的人员等,在全国部分城市举办。

　　二、香港证券及期货从业员资格考试拟于3月、5月、7月、10月举办4次。注册国际投资分析师考试拟于3月、9月举办2次。

　　三、特别事项说明

(一)测试(考试)计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、测试(考试)时间、准考证打印时间和测试(考试)地点以当期公告为准,请考生提前做好规划,及时关注协会测试(考试)动态。

(二)根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)有关规定,从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记。证券行业专业人员水平评价测试是为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一,不是从业人员从事证券业务的前提条件,因此将优先满足行业人员的必要测试需求,同时兼顾部分社会测试需求。

(三)如有疑问,可通过报名系统在线客服咨询。

　　特此公告。

                                                 中国证券业协会

                                                 2023年12月29日


原文链接：关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告-中国证券协会 (sac.net.cn)

按照2024年测试计划,协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试,具体事项公告如下:

　　一、测试安排

(一)时间安排

　　测试时间:2024年9月28日

　　考生报名缴费时间:2024年9月6日15时至9月11日15时

　　退费时间:2024年9月8日15时至9月13日15时

　　准考证打印时间:2024年9月25日15时至9月28日18时(具体测试时间和考场地址将在准考证中明示)

(二)测试地点

　　测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等,测试地点以准考证为准。

　　提示:报名后考区不能正常组织测试的,协会将通知考生,并为考生办理退款。

(三)测试科目及范围

　　一般业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

　　专项业务水平评价测试

2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》。

3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》。

4、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

　　高级管理人员水平评价测试

5、证券公司高级管理人员水平评价测试,参考《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

6、证券公司合规管理人员水平评价测试,参考《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

　　详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

(四)测试场次安排

测试场次

测试时间

测试科目

第1场

8:30-11:30

《证券投资顾问业务》

《发布证券研究报告业务》

《投资银行业务》

8:30-10:30

《证券公司高级管理人员水平评价测试》

第2场

13:00-15:00

《证券市场基本法律法规》

《证券公司合规管理人员水平评价测试》

第3场

15:40-17:40

《金融市场基础知识》

(五)测试形式及测试题型

　　测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试、高级管理人员水平评价测试时间均为120分钟,专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。

(六)测试费用

　　测试费用:61元/科,交费方式:网上交费。

　　二、测试报名条件

　　本次测试面向证券公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司、证券资信评级公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定的其他人员,由各公司预先将满足报名条件的考生基本信息录入到报名系统后,考生即可登录报名系统完成报名流程。

　　三、测试纪律要求

(一)考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加测试,其他证件一律不得入场。

(二)考生进入考场须按照监考人员要求就座。

(三)测试时考生手机应关闭并按考场要求放在指定位置,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违规行为进行处理。

　　四、测试成绩

　　证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

　　五、测试违规处理

　　考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》

(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

　　六、特别提示

(一)测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站操作,以免泄漏个人信息。

(二)协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料,请广大考生提高警惕,以免上当受骗。

(三)测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考人员或协会举报。

(四)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。

(五)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。

　　七、测试咨询

　　如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

　　特此公告

                                                 中国证券业协会

                                                   2024年8月26日


原文链接：关于2024年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告-中国证券协会 (sac.net.cn)

现将2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试(下称测试) 有关事项公告如下:

一、 测试时间及内容

（一）时间安排

测试时间:2024年6月1日至2日

报名交费时间:2024年5月8日15时至5月14日15时

退费时间:2024年5月10日15时至5月17日15时

准考证打印时间：2024年5月29日15时至6月2日18时（具体测试场次和考场地址详见准考证）

（二）测试费用

测试费用:61元/科 ，交费方式:网上交费

（三）测试地点

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。

提示:报名后考区不能正常组织测试的，协会将通知考生，并为考生办理退款。

（四）测试科目及范围

一般业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》，参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》。

2、《金融市场基础知识》，参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》。

专项业务水平评价测试

3、《发布证券研究报告业务》，参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》。

4、《证券投资顾问业务》，参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》。

5、《投资银行业务》，参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》。

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（五）测试形式及测试题型

测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题， 试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试时间为120分钟，专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。

（六）测试场次安排 

测试场次

测试时间

测试科目

6月1日

（第1场）

8:30-11:30

《发布证券研究报告业务》

《投资银行业务》

8:30-10:30

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

6月1日

（第2场）

13:00-15:00

《证券市场基本法律法规》

6月1日

（第3场）

15:40-17:40

《金融市场基础知识》

6月2日

（第4场）

8:30-11:30

《证券投资顾问业务》

8:30-10:30

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

6月2日

（第5场）

13:00-15:00

《证券市场基本法律法规》

6月2日

（第6场）

15:40-17:40

《金融市场基础知识》

二、测试报名条件和报名原则

（一）报名条件

报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试细则》）第七条规定，符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费；大学本（专）科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后，方可在报名有效期内登录报名系统进行报名。

（二）报名原则

本次测试各考区机位有限，所有考生报名按照时间优先、交费优先的原则，报满即止。在报名有效期内，如所选择考区名额已满，系统将不再显示该考区。协会将根据报考情况动态调整各考区机位数量，于每日上午9时再次开放报名直至满额，请考生及时登录系统报名。

三、测试纪律要求

（一）考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者，可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片，且加盖公安机关印章)参加测试，其他证件一律不得入场。

（二）考生进入考场须按照监考人员要求就座。

（三）测试时考生手机应关闭并按考场要求放在指定位置,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。

（四）纸质准考证和草稿纸不得带离考场，否则将按一般违规行为进行处理。

四、台湾同胞报考注意事项

为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神，为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利，持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业证照的台湾合法居民，可按照规定的简化程序测试及执业。报名和测试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告》（中证协发〔2022〕118号)

https://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_57042.html。

五、测试成绩

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受理。

六、测试违规处理

报考考生发生违规行为的，协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩，禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施，违规信息将计入协会执业声誉信息库；对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》。

七、特别提示

（一）首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常测试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

（二）测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn)，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

（三）协会不举办考前培训，不出版测试辅导材料，也从未授权任何机构及个人代考生报名、举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券行业专业人员水平评价测试真题，骗取考生钱财，请广大考生提高警惕，以免上当受骗。

（四）考场采用专业设备对测试进行全程监测，对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违规行为，协会在严肃查处的同时，将向公安机关反映。测试过程中，发现其他考生有拍题、作弊等行为，可向监考人员或协会举报。

（五）协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制，对失信考生实施联合惩戒，在证券行业专业人员水平评价测试中因违纪被禁考的考生，禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。

八、测试咨询

如有疑问，请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。

 

特此公告。                                                              

                                                                             中国证券业协会

2024年4月29日